Взаимодействие с ФСФР РФ

1. Регистрация выпусков ценных бумаг

  • Эмиссия акций, размещаемых при учреждении акционерного общества;
  • Эмиссия дополнительных акций (размещаемых путем подписки, распределения среди акционеров);
  • Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении;
  • Эмиссия ценных бумаг при реорганизации акционерного общества;
  • Эмиссия иных видов ценных бумаг (облигаций, ценных бумаг иностранных эмитентов).

ОАО «Институт корпоративного управления» предлагает полное сопровождение процедуры эмиссии ценных бумаг, в частности:

  • Квалифицированные консультации и рекомендации по всем вопросам, связанным с организацией эмиссии ценных бумаг;
  • Сопровождение процедур принятия решений на этапах эмиссии и утверждение необходимых эмиссионных документов;
  • Подготовка эмиссионных документов (решение, проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска) и сопутствующих документов;
  • Взаимодействие с ФСФР РФ и ее территориальными подразделениями по вопросам регистрации эмиссии, изменений в эмиссионные документы;
  • Сопровождение эмиссии ценных бумаг, контроль за своевременным и правильным раскрытием информации на этапах эмиссии.

2. Консолидация пакета акций в соответствии с действующим законодательством и в интересах мажоритарного акционера
Добровольное предложение (при намерении приобрести более 30% акций открытого акционерного общества):

  • правовая поддержка и сопровождение процедуры добровольного предложения;
  • подготовка добровольного предложения (публичной оферты) акционерам;
  • сопровождение процедуры согласования добровольного предложения в ФСФР РФ (при необходимости);
  • организация осуществления приобретения акций;
  • подготовка отчета об итогах принятия добровольного предложения и направление его в ФСФР России.

Обязательное предложение (при приобретении более 30% акций открытого акционерного общества):

  • правовая поддержка и сопровождение процедуры обязательного предложения;
  • подготовка обязательного предложения (публичной оферты) акционерам;
  • подготовка документов и сопровождение процедуры согласования с ФАС РФ приобретения пакета акций, превышающего 30% акций ОАО (при необходимости);
  • сопровождение процедуры согласования обязательного предложения в ФСФР РФ (при необходимости);
  • организация осуществления приобретения акций;
  • подготовка отчета об итогах принятия обязательного предложения и направление его в ФСФР России.

Принудительный выкуп ценных бумаг:

  • правовая поддержка и сопровождение процедуры принудительного выкупа ценных бумаг;
  • подготовка уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг (в случае выкупа лицом, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, ценных бумаг открытого общества по требованию их владельцев);
  • подготовка требования о выкупе ценных бумаг (в случае выкупа ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества);
  • сопровождение процедуры согласования уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг / требования о выкупе ценных бумаг с ФСФР России;
  • организация осуществления приобретения ценных бумаг.

3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Сопровождение процедуры получения лицензии профессионального участника на рынке ценных бумаг:

  • Лицензии ФСФР на брокерскую деятельность
  • Лицензии ФСФР на дилерскую деятельность
  • Лицензии ФСФР по управлению ценными бумагами
  • Лицензии ФСФР на депозитарную деятельность

ОАО «Институт корпоративного управления» предлагает следующие услуги по сопровождению лицензирования в ФСФР РФ:

  • Юридическая экспертиза на соответствие соискателя лицензионным требованиям;
  • Подготовка документов для получения лицензии;
  • Сопровождение лицензирования в ФСФР РФ, отслеживание результатов рассмотрения документов для получения лицензии.

4. Создание ПИФов, управляющих компаний, лицензирование управляющих компаний
Консультации и разработка структурной схемы с использованием ПИФа (консультация в области законодательства об инвестиционных фондах, выбор вида ПИФа в соответствии с пожеланиями заказчика)
Создание и лицензирование управляющей компании

  • Разработка учредительных документов
  • Регистрация управляющей компании как юридического лица (в том числе регистрация выпуска акций, получение согласия ФАС на создание общества - при необходимости)
  • Разработка документов для получения лицензии, контроль над выполнением компанией лицензионных требований
  • Сопровождение лицензирования в ФСФР РФ
  • Заключение договоров между управляющей компанией и инфраструктурными организациями (специализированным депозитарием, аудитором и др.)

Создание паевого инвестиционного фонда

  • Разработка правил доверительного управления
  • Регистрация правил доверительного управления
  • Формирование фонда
  • Контроль над соблюдением законодательства в отношении опубликования правил доверительного управления, принятия ряда внутренних документов, открытия счетов и др.)
  • Подготовка отчета о завершении (окончании) формирования ПИФа; изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым ПИФом
  • Регистрация в ФСФР РФ отчета о завершении (окончании) формирования ПИФа; изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым ПИФом

Сопровождение деятельности управляющей компании

  • Подготовка специальной отчетности управляющих компаний,
  • Контроль за раскрытием информации, размером собственных средств и т.п. в соответствии с законодательством и правилами доверительного управления.